各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業主管部門：

為貫徹習近平總書記關于培育一批“專精特新”中小企業、提升中小企業創新能力的重要指示精神，落實黨的十九屆五中全會部署和中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于促進中小企業健康發展的指導意見》，進一步促進中小企業高質量發展，按照《工業和信息化部關于促進中小企業“專精特新”發展的指導意見》要求，現組織開展第三批專精特新“小巨人”企業培育工作。有關事項通知如下：        

一、工作目標

圍繞提升產業基礎高級化、產業鏈現代化水平，堅持培優企業與做強產業相結合，堅持創新驅動、市場帶動、上下聯動和持續推動，聚焦政策惠企、服務助企、環境活企，分層培育“專精特新”中小企業群體，分類促進企業做精做強做大，加快完善優質企業梯度培育體系，為“十四五”期間培育百萬家創新型中小企業、十萬家省級“專精特新”中小企業、萬家專精特新“小巨人”企業打下堅實基礎，為推動經濟高質量發展、構建新發展格局提供有力支撐。    

二、重點領域      

專精特新“小巨人”企業主導產品應優先聚焦制造業短板弱項，符合《工業“四基”發展目錄》所列重點領域，從事細分產品市場屬于制造業核心基礎零部件、先進基礎工藝和關鍵基礎材料；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”產品；或圍繞重點產業鏈開展關鍵基礎技術和產品的產業化攻關；或屬于新一代信息技術與實體經濟深度融合的創新產品。

三、培育條件         

（一）基本條件。

　　1.在中華人民共和國境內工商注冊登記、連續經營3年以上、具有獨立法人資格、符合《中小企業劃型標準規定》（工信部聯企業〔2011〕300號）的中小企業，且屬于省級中小企業主管部門認定或重點培育的“專精特新”中小企業或其他創新能力強、市場競爭優勢突出的中小企業。

2.堅持專業化發展戰略，長期專注并深耕于產業鏈某一環節或某一產品，能為大企業、大項目提供關鍵零部件、元器件和配套產品，或直接面向市場并具有競爭優勢的自有品牌產品。     

3.具有持續創新能力和研發投入，在研發設計、生產制造、市場營銷、內部管理等方面不斷創新并取得比較顯著的效益，具有一定的示范推廣價值。

4.重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先，注重綠色發展，加強人才隊伍建設，有較好的品牌影響力，具備發展成為相關領域國際知名企業的潛力。

有下列情況之一的企業，不得被推薦：申請過程中提供虛假信息的；近三年發生過重大安全、質量、環境污染事故的；有偷漏稅或其他違法違規、嚴重失信行為的。

（二）專項條件。

　　1.經濟效益。截至上年末的近2年主營業務收入或凈利潤的平均增長率達到5%以上，企業資產負債率不高于70%。

2.專業化程度。截至上年末，企業從事特定細分市場時間達到3年及以上；主營業務收入占營業收入達70%以上；主導產品在細分市場占有率位于全省前3位，且在國內細分行業中享有較高知名度和影響力。       

3.創新能力。企業擁有有效發明專利（含集成電路布圖設計專有權，下同）2項或實用新型專利、外觀設計專利、軟件著作權5項及以上;自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構，設立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等；企業在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節，至少1項核心業務采用信息系統支撐。

4.經營管理。企業擁有自主品牌；取得相關管理體系認證，或產品生產執行國際、國內、行業標準，或是產品通過發達國家和地區產品認證（國際標準協會行業認證）。

（三）分類條件。

　　1.上年度營業收入在1億元及以上，且近2年研發經費支出占營業收入比重不低于3%。

2.上年度營業收入5000萬元（含）—1億元（不含），且近2年研發經費支出占營業收入比重不低于6%。

3.上年度營業收入不足5000萬元，同時滿足近2年內新增股權融資額（實繳）8000萬元（含）以上，且研發投入經費3000萬元（含）以上，研發人員占企業職工總數比例50%（含）以上，創新成果屬于本通知“二、重點領域”細分行業關鍵技術，并有重大突破。   

四、培育措施  

（一）強化梯度培育。各地要圍繞提升中小企業創新能力和專業化水平，通過深入開展中小企業“雙創”不斷孵化創新型中小企業，加大省級“專精特新”中小企業培育力度，并促進其向專精特新“小巨人”企業發展。建立和完善“專精特新”企業培育庫，確立階段性工作目標任務與舉措，確保培育工作取得實效。      

（二）加強政策支持。完善支持“專精特新”中小企業和專精特新“小巨人”企業支持政策，建立部門協同配合、共同推動的工作機制。落實要素市場化配置體制改革精神，推動技術、人才、數據等要素資源向“專精特新”企業集聚。結合本地實際，著力在資金、政策等方面支持“專精特新”企業發展壯大。

（三）開展精準服務。強化融資服務，拓寬中小企業融資渠道，做好“專精特新”中小企業等優質企業上市培育。加強創新服務，實施中小企業數字化和工業設計賦能專項行動，提升企業掌握和運用數字化和設計資源的能力。優化公共服務，支持服務機構開發針對創新型中小企業、“專精特新”中小企業和專精特新“小巨人”企業的服務項目，廣泛開展管理咨詢、人才培訓等服務。 

（四）優化發展環境。深化“放管服”改革，最大限度降低中小企業準入門檻，營造公平競爭環境。推進大中小企業融通創新、產學研協同創新向縱深發展，不斷完善中小企業創新生態。認真總結培育專精特新“小巨人”企業的經驗和做法，注重發揮其示范引領作用，引導廣大中小企業走“專精特新”發展道路，不斷提升企業創新能力和專業化水平。

（五）加強動態管理。專精特新“小巨人”企業有效期為3年。我部組織對入選滿3年的企業進行復核，不符合條件或未提交復核申請材料的企業將予以撤銷。有效期內如發現虛假申報或存在違法違規行為的，一經查實，立即予以撤銷。

五、組織實施

（一）推薦和初核。各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業主管部門（統稱省級中小企業主管部門）負責組織推薦和初核工作，要按照寧缺勿濫的原則，堅持標準、嚴格把關，推薦報送總數不超過200家，其中上年度營業收入不足5000萬元的企業數不超過10家。已列為我部制造業單項冠軍企業或產品的企業，不再推薦。重點從省級認定的“專精特新”中小企業中擇優組織填寫“第三批專精特新‘小巨人’企業申請書”（附件1），并參考“佐證材料”（附件2）進行初審核實，提出推薦意見。    

（二）審核公布。我部組織對各地上報的推薦材料進行審核。根據審核結果，確定并發布第三批專精特新“小巨人”企業名單。   

（三）申報方式。     

　　1.申報采取網上填報與紙質報送相結合的方式。     

2.企業通過線上系統報送（zjtx.miit.gov.cn，技術支持電話：0571-56137700）。按照本通知列明的申報材料，自2021年4月28日至5月6日期間上傳。

省級中小企業主管部門初審核實后，按要求報送紙質材料（佐證材料無需報送，妥善保管，留存備查）。      

（四）報送要求。請各省級中小企業主管部門于2021年5月28日前將加蓋公章的正式文件、推薦匯總表（附件3）、申請書紙質件（以上均為一式兩份），郵政特快專遞（EMS）至工業和信息化部中小企業局（北京市西長安街13號，100804）。

附件：

   第三批專精特新“小巨人”企業申請書.docx

   佐證材料（供參考）.docx

   推薦第三批專精特新“小巨人”企業匯總表.docx

工業和信息化部辦公廳

2021年4月19日